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可疑款项 瑞士反洗钱努力获好评

洗钱仍是瑞士面对的一大难题。

(Keystone)

根据反洗钱金融行动特别工作组(FATF)的一份评估报告,瑞士反洗钱与反恐融资机制总体来说技术稳健,并已取得良好成果;但仍有改善余地,才能做到完全有效。

“从2005年该工作组发布上个评估报告以来,瑞士加强了国内的反洗钱与反恐融资机制,”这家驻巴黎的政府间机构在周三(12月7日)的声明中写道。

“这些努力乃是基于促进本国金融中心诚信度的明确政治意愿。为此进行过法律改革,以满足反洗钱金融行动特别工作组的建议要求,应对瑞士面对的巨大洗钱风险。”

就行动方面而言,报告称,瑞士执法机关展示了自己在调查手段和国际洗钱案法律互助协作上的效率。

举例来说,近年来瑞士有关部门在诸多重要案件中,为他们的国外同行做了收集金融资料和没收资产的工作,包括对马来西亚政府投资基金(1MDB)、国际足联(FIFA)及巴西石油(Petrobras)等案件的调查。

处罚

特别工作组注意到,瑞士监管机关持续不断地监控金融机构,以风险为本方式规范各个非金融法人实体。

即便如此,该工作组仍鼓励各机关在举报可疑交易责任方面应加强监控,尤其是针对金融机构。

特别工作组表示:“进一步来说,对自然人与法人所做处罚未能遵从反洗钱与反恐融资要求的,必须按其罪行轻重加以量刑,在必要时,应督促其他机构重新考虑自己的政策。”

瑞士自1990年起即成为反洗钱金融行动特别工作组成员国,评估人补充说,瑞士表现出对法律互助协作的良好承诺。“瑞士应继续推进其他各种国际合作形式上的努力,鉴于瑞士金融中心的重要地位,这也应包括对金融组织的监督。”

瑞士有关方面最近已采取措施,来处理这方面的一些问题。这些举动得到了工作组的欢迎,它鼓励瑞士相关机构确保这些新的法律措施能得以有效执行。

反应

“即使同其他已被评估的国家相比,瑞士总体上还是交出了一份不错的成绩单,”瑞士金融部在一份声明(多语)外部链接中透露。

然而该部也承认,正如报告建议中所指出的,瑞士必须继续在打击洗钱与恐怖主义融资上的工作。

该部还指出,按照正常程序,特别工作组还会对瑞士做跟进审查。瑞士有关机构会通过打击洗钱与恐怖主义融资部门间合作组(CGMF),对报告建议做出分析,之后于2017年向联邦委员会呈交一份提案。

瑞士银行家联合会(多语)外部链接(SBA)则表示,各银行“以满意的心情”看待良好的综合评分。

该会在声明中说:“反洗钱金融行动特别工作组肯定了金融中心坚决实施国际标准的各种努力。”

但它也同时指出,对于瑞士法律中针对受批评之处可能做出的任何修改,“联合会也希望能够把握住合理的分寸,摒弃任何形式的‘瑞士式润色’(即力度超越国际标准)”。

及时举报

今年年初(英)外部链接瑞士金融市场监管局局长曾宣布,瑞士正在处理一批看似涉及“公然大规模腐败”的洗钱案件。

马克·布莱森(Mark Branson)表示,虽然洗钱是个全球性问题,但瑞士却特别易受影响。他说,瑞士作为把业务建立在为私人客户管理财富上的世界最大金融中心,在洗钱问题上“自然面临更大的风险”。

2015年,瑞士有29家机构因涉嫌违犯反洗钱法规而受到调查,虽然到最后监管部门未对所有这些机构采取行动。

在谈到如何处理问题时,布莱森指出并不需要新的法规,而应“有系统、一贯性地应用”已有规范。

他还补充说,各家银行可以改善的一个方面,是要及时举报可疑交易。银行常常会等到问题都公开了,才通知有关机构。

“银行必须做好准备,一有实质性怀疑就进行举报,而不应坐等媒体将丑闻披露出来,”他最后表示。

反洗钱金融行动特别工作组 

反洗钱金融行动特别工作组(Financial Action Task Force)是一个政府间机构,由各成员国的司法部长于1989年共同建立。

该工作组的目标是要树立标准和推动法律、监管与业务措施的有效实施,以打击影响国际金融体系诚信度的洗钱、恐怖主义融资及其他相关威胁。

因此,这个特别工作组可算为一个“决策机构”,致力于调动必要的政治意愿,从而促成这些领域中的立法与监管改革。

(来源:反洗钱金融行动特别工作组)

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(翻译:小雷), 瑞士资讯swissinfo.ch

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