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尽职调查 瑞银在香港遭重罚并吊销牌照一年

SFC

香港证监会对瑞银未充分履行保荐人责任以及未及时释放危险信号予以谴责。

(Keystone)

瑞士金融巨擎瑞银因担任三宗上市申请保荐人时在尽职审查环节存在失职违规操作,被开出3.75亿港元(约合人民币3.21亿元)天价罚单,同时还面临其在香港就金融机构提供意见的牌照吊销一年的重罚。

3月14日,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)宣布,针对瑞银于2009年在香港证券交易所进行首次公开募股的上市申请担任保荐人期间,未履行其应尽的责任,据此对瑞银及其在香港地区的分公司作出谴责并予以重罚。

通常情况下,在上市申请环节,与其他机构相比,承担担保及推荐责任的银行收费会更高,但与此同时,它们也必须确保申请上市公司相关信息的真实性与可靠性。

据路透社报道,瑞银参与的其中两宗上市申请分别为中国森林控股有限公司(中国森林)、天合化工集团有限公司(天合),据信,第三家未披露姓名的公司为目前已经倒闭的中国金属再生资源(控股)有限公司。

香港证监会首席执行官Ashley Adler表示:“此次多项制裁处罚,向市场释放了一个强烈而明确的信号:我们将会毫不犹豫、毫不手软地向行为失当的保荐人就其渎职不端行为追究责任。”

瑞银业已表示,会对其保荐人业务展开独立审查。

瑞士资讯swissinfo.ch/ac

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