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银行与犯罪


瑞银恶棍交易员被判处7年徒刑


前瑞银交易员Kweku Adoboli因非法交易为银行造成23亿美金的重创 (AFP)

前瑞银交易员Kweku Adoboli因非法交易为银行造成23亿美金的重创

(AFP)

2011年9月,因非法操作而为银行带来23亿美金重创的前瑞银职员Kweku Adoboli被伦敦警方逮捕。经过1年多的审讯,伦敦法院宣判他有罪并于11月20日判处他7年徒刑。

Adoboli被指控篡改银行收支平衡表,但这项罪名被法院判处无罪。他最主要的罪行是滥用职权非法操作银行业务从中牟利,为银行造成重大损失。

Adoboli去年9月15日被逮捕,他被称作恶棍交易员。他是瑞银伦敦分行欧洲证券部门EFT(指数股票型基金)部门主任,操作指数型股票基金,被捕时已辞职。

今年32岁的Adoboli承认自己在2009-2011年之间从事了冒险业务,但他否认自己从中受益。银行当时因为23亿美金的损失曾一度陷入困境。

矛头指向银行

在长达多周的审理过程中,Adoboli的辩护律师Charles Sherrard将矛头指向了银行,“是银行在驱使他的员工去搞钱,”这位律师在最后的辩护中说。

检察官Sasha Wass在最后一轮审判中,向在场的陪审团成员呼吁,在判决时,不要受外界对银行消极评价的影响,银行往往与贪婪、轻率和傲慢分不开,她说:“Adoboli就是想以此为基础论调,为自己辩护。”

而指控他的人却认为Adoboli是玩了一场草率的游戏,他踏入了一场很大的冒险,使用秘密账户越权操作业务,为银行造成23亿美金的损失。银行的名誉也因此而大损。

为瑞银带来的后果

这一恶棍交易为瑞银带来了巨大损失,瑞银总裁奥斯瓦尔德·格吕贝尔(Oswald Grübel)辞职,由前瑞银欧洲部负责人塞尔吉奥·埃尔默蒂(Sergio Ermotti)代替。埃尔默蒂几周前宣布瑞银在全球范围内大力削减投资银行,裁员10'000人,瑞士本国裁员约2500名。如果没有Adoboli造成的重创,瑞银会走到这一步吗?

在类似的恶棍交易事件中,如法国杰洛米·科维尔(Jérôme Kerviel)曾因失败的投机行为为法国兴业银行造成49亿欧元的损失,最后他被判处3年徒刑2年强制收容。

恶棍交易的暴露

2011年9月14日,瑞银在投资银行中发现一个非法交易。

2011年9月15日,瑞银估计损失在20亿瑞郎左右。当日伦敦警察逮捕了非法交易员Kweku Adoboli。

2011年9月16日:联邦金融市场监管会(Finma,金监会)和英国金融服务监管局(FSA)开始调查。

2011年9月18日:确定损失达23亿瑞郎。

  

2011年9月24日瑞银总裁格吕贝尔辞职,埃尔默蒂接管。

2011年9月29日,埃尔默蒂宣布将投资银行缩小,简单化,缩小冒险性。

2011年11月15日,埃尔默蒂正式成为瑞银新总裁。

2012年1月30日:被告在伦敦法院辩解自己无罪。

  

2012年9月10日伦敦南华克刑事法庭开庭审理。

  

2012年11月20日,伦敦法院判处Adoboli7年徒刑。

瑞士资讯swissinfo.ch及通讯社



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