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银行家的反击


“正当资金战略被应用于全球所有地区”


作者:Samuel Jaberg


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瑞士银行家联合会发言人辛迪·施米盖尔表示,银行也在为打击洗钱做出工作。 (swissbanking.ch)

瑞士银行家联合会发言人辛迪·施米盖尔表示,银行也在为打击洗钱做出工作。

(swissbanking.ch)

瑞士金融业绝对没有故意吸引新兴国家可疑或未报税资本,瑞士银行家联合会(ASB)发言人辛迪·施米盖尔(Sindy Schmiegel)做出这样的声明,她同时回应了瑞士互助组织针对瑞士银行战略性重新定位的批评。

瑞士资讯swissinfo.ch:擅长财富管理的瑞士银行是否希望增加在新兴发展中国家的市场份额?

辛迪·施米盖尔:瑞士金融业一共包括266家银行,个个都大不相同。每家银行的战略和客户定位存在很大区别。因此我们不能讨论整体战略,即使亚洲确实是个非常有吸引力的地区,因为那里正在产生许多财富。

瑞士资讯swissinfo.ch:最近瑞士金融市场监管局(FINMA)局长马克·布兰森(Mark Branson)透露,瑞士境内涉嫌洗钱的举报案件数量有大幅上升。这跟各银行涌向东方发展有一定联系吗?

辛迪·施米盖尔:对瑞士金融业的声望而言,媒体曝光度很大的洗钱案件既令人遗憾,又非常危险。然而向洗钱案件举报办公室(MROS)举报的数量则是这种制度发生作用的现象。它显示出银行确实在做该做的工作,对交付它们的资金与可疑交易寻根究底。

此外还应强调一下,瑞士现行规范符合经合组织金融行动特别工作组(FATF)的各项标准。我们同瑞士金融市场监管局看法一致,认为不需要引入新的规范。

瑞士资讯swissinfo.ch:瑞士非政府组织压力集团南方联盟(Alliance Sud)揭露了被其称之为“斑马战略”的做法,即瑞士银行只接受富裕发达国家来路正当的资金,同时继续接纳发展中国家的黑钱。您如何回应这种批评?

辛迪·施米盖尔:我们必须把洗钱与税务问题区分开来。金融业内有项非常明确的目标,就是不接受、不管理未作税务申报的资金。这一战略被应用于全球所有地区。 

瑞士资讯swissinfo.ch:在经合组织规定的信息自动交换新国际标准当中,是不是应该囊括进更多发展中国家?

辛迪·施米盖尔:让信息自动交换成为一项全球制度,使其以同样的方式应用于所有金融中心,这点很重要。但要让一个国家能够施行信息的自动交换,那么这个国家就必须遵守一定标准,尤其是要实施信息资料保护国际标准、信息交换的相互性,以及确保这些信息只用于税务目的。还要考虑到一点,就是信息自动交换也需要相应的技术能力,以收集和传递相关信息。

瑞士资讯swissinfo.ch:行政互助是否也应该允许使用被盗资料呢?

辛迪·施米盖尔:被盗资料并非适合用于民主国家之间的处理途径。为了交换资料,必须通过运行良好的互助程序。但若使用被盗资料成为国际性标准,那么瑞士将难以继续特立独行。

洗钱风险骤升

瑞士金融市场监管局(多语)局长马克·布兰森(Mark Branson)最近表示:“涉嫌洗钱举报案件的数量出现大幅增长。”在他看来,这是银行业对此类问题提高关注的迹象。

布兰森还强调,“财富管理-瑞士银行业务最重要的部分-目前正经历一场模式的转变”。过去银行保密法吸引到很多出于经济原因而来的邻国中产阶级人士,但既然这种形式不再存在,瑞士财富管理就只好转向来自更遥远国家的客户,这些国家常常是些新兴国家。“他们所持有财富的来源往往很难查明,”他在一次新闻发布会上解释。

这是为什么瑞士金融市场监管局在今年4月呼吁各银行加大力度,举报可疑的客户与交易。在接受《晨报周日版》(Le Matin Dimanche)采访时,布兰森曾透露,有十几家银行已受到该局的注意。“这并不是说他们参与了洗钱,而是这些银行暴露于这种风险的可能性很大,”他最后指出。

您认为瑞士采取了足够的举措保证金融市场的透明吗?欢迎发表言论,请在下方留言。


(翻译:小雷), 瑞士资讯swissinfo.ch

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