La FSA inflige à l’UBS une amende de 8 millions de livres

(Keystone-ATS) Zurich/Londres – L’autorité britannique de surveillance des services financiers a infligé à l’UBS une amende de 13,5 millions de francs du fait de failles dans les systèmes et les contrôles. Ces lacunes auraient permis à quatre collaborateurs d’effectuer des transactions sans autorisation des clients, indique l’autorité.
L’incident s’est produit dans le Wealth Management d’une succursale à Londres et est parvenue à l’autorité par un dénonciateur.
Les collaborateurs auraient enregistré des contrats en monnaies étrangères et sur métaux précieux et comptabilisé les pertes sur le compte client.
L’autorité britannique de surveillance des services financiers est parvenue à la conclusion que l’UBS n’avait pas réglementé les risques-clés et ne les avait pas contrôlés. De plus, la banque n’avait pas non plus pris de mesures effectives, après différents signaux indiquant que la gestion des risques n’était pas adéquate.