The Swiss voice in the world since 1935

Швейцарский регулятор наказал «Газпромбанк»

The entrance to Gazprombank Switzerland s office on Zollikerstrasse in Zurich
Банк Gazprombank (Schweiz) AG не соблюдал все действующие в Конфедерации предписания по противодействию отмыванию / легализации капиталов. Keystone

Швейцарское Ведомство по контролю за деятельностью финансовых рынков (Eidgenössische Finanzmarktaufsicht / FINMAВнешняя ссылка) сделало по итогам завершенного расследования вывод о том, что банк Gazprombank (Schweiz) AG не соблюдал все действующие в Конфедерации предписания по противодействию отмыванию / легализации капиталов. Поэтому банку на неопределенное время теперь запрещено привлекать новых клиентов.


Процедура проверки на предмет выяснения, насколько банки страны соблюдают действующие в Конфедерации предписания по противодействию отмыванию / легализации капиталов была запущена FINMA еще в 2016 году. Объектами проверки стали более чем 30 банков. По ее итогам в отношении банка Gazprombank (Schweiz) AG было открыто специальное производство. Напомним, что этот финансовый институт фокусируется, прежде всего, на работе с корпоративными клиентами и на выдаче коммерческих кредитов. 

Показать больше

Непосредственным поводом этого производства стала информация, содержащаяся в так называемых «Панамских бумагах». Его итоги стали известны в январе 2018 года. Основываясь на всех имеющихся данных и выводах, ведомство FINMA указало, что в период с 2006 по 2016 годы банк Gazprombank (Schweiz) AG допускал серьезные нарушения действующих в Швейцарии регулирующих предписаний, призванных противодействовать отмыванию / легализации преступных капиталов. Об этом сообщается в пресс-релизе регулирующего ведомства, опубликованном вчера 1 февраля 2018 года.

В этом документе уточняется, что «банк или поздно, или некорректно, проводил категоризацию портфолио своих деловых связей на предмет степени их возможного риска. Подозрительные контакты и трансакции не ставились под вопрос с необходимой долей тщательности». «Спустя рукава» банк относился и к процедурам документального оформления (сделок и трансакций).

Так, он часто довольствовался любыми квитанциями и иными оправдательными финансовыми документами, не разбираясь, насколько они обоснованы. «Информация о подозрительных / сомнительных проводках или трансакциях не передавалась в предписанные сроки в распоряжение Швейцарского мониторингового офиса по противодействию отмыванию/легализации средств («Meldestelle für Geldwäscherei» — «MROS»).

Многие случаи таких упущений касались отношений с клиентами, завязанных еще в период существования банка «Russische Kommerzial Bank AG». Этот финансовый институт был предшественником банка Gazprombank (Schweiz) AG, который, в свою очередь, как отмечает FINMA, многое сделал в плане повышения эффективности, в частности, рискового менеджмента и своих контрольных функций. Тем не менее, FINMA предписывает банку Gazprombank (Schweiz) AG еще раз взяться за эту проблематику.

Регулятор будет осуществлять плотный мониторинг мер, которые этот финансовый институт будет предпринимать в будущем в плане исправления ситуации в области противодействия отмыванию средств. С этой целью им назначен специальный внешний наблюдатель. А пока FINMA запрещает банку расширять свою деятельность в области привлечения новых частных клиентов. Никаких новых договоров с новыми клиентами банк заключать не сможет, существующие отношения подлежат плотному мониторингу.

Показать больше
Здание, в котором находится офис панамской юридической фирмы Mossack Fonseca в Панама-Сити. Произошла утечка 11 миллионов документов из базы данных Mossack Fonseca, якобы разоблачающая уклонение от уплаты налогов и отмывание денег среди мировой элиты.

Показать больше

«Панамские бумаги» и следы в Швейцарии

Этот контент был опубликован на Информационный «вброс» от Международного консорциума журналистских расследований (ICIJ) и швейцарский след.

Читать далее «Панамские бумаги» и следы в Швейцарии

Подготовил: Игорь Петров.

Самое читаемое
5-я Швейцария

Самое обсуждаемое

Новости

Ученые зафиксировали превращение свинца в золото при столкновении ядер тяжёлых элементов на скоростях близких к скорости света.

Показать больше

Физики CERN на короткое время превращают свинец в золото

Этот контент был опубликован на Ученые зафиксировали превращение свинца в золото при столкновении ядер тяжёлых элементов на скоростях близких к скорости света.

Читать далее Физики CERN на короткое время превращают свинец в золото
Военное руководство считает, что участие в учениях Trias 25 способствовало укреплению обороноспособности армии в условиях, приближённых к боевым.

Показать больше

Швейцария подводит итоги учений Trias 25

Этот контент был опубликован на Военное руководство считает, что участие в учениях Trias 25 способствовало укреплению обороноспособности армии в условиях, приближённых к боевым.

Читать далее Швейцария подводит итоги учений Trias 25
Уверенно начав год, в своём прогнозе концерн говорит, что таможенные пошлины Трампа могут обойтись ему в миллионы.

Показать больше

Компания Schindler может потерять миллионы из-за пошлин США

Этот контент был опубликован на Уверенно начав год, в своём прогнозе концерн говорит, что таможенные пошлины Трампа могут обойтись ему в миллионы.

Читать далее Компания Schindler может потерять миллионы из-за пошлин США
Еврокомиссия вообще-то рассматривает соглашения «третьего пакета» секторальных договоров со Швейцарией в качестве единого комплекса…

Показать больше

Брюссель рассматривает соглашения со Швейцарией как единый пакет

Этот контент был опубликован на Еврокомиссия вообще-то рассматривает соглашения «третьего пакета» секторальных договоров со Швейцарией в качестве единого комплекса…

Читать далее Брюссель рассматривает соглашения со Швейцарией как единый пакет
Пока ещё богатые иностранцы могут получать виды на жительство в Швейцарии за деньги. Но как долго ещё продлится этот льготный режим?

Показать больше

«Золотые визы» в Швейцарии: конец привилегий для супербогатых?

Этот контент был опубликован на Пока ещё богатые иностранцы могут получать виды на жительство в Швейцарии за деньги. Но как долго ещё продлится этот льготный режим?

Читать далее «Золотые визы» в Швейцарии: конец привилегий для супербогатых?
Любовь к животным привела 68-летнюю жительницу Цюриха в зал районного суда.

Показать больше

Пенсионерка из Цюриха предстала перед судом за кормление кота

Этот контент был опубликован на Любовь к животным привела 68-летнюю жительницу Цюриха в зал районного суда.

Читать далее Пенсионерка из Цюриха предстала перед судом за кормление кота
Более 77 % работников в Швейцарии применяют искусственный интеллект в профессиональной деятельности — чаще, чем в любой другой стране.

Показать больше

Швейцарцы применяют ИИ на работе — часто в нарушение правил

Этот контент был опубликован на Швейцарцы активно используют на работе искусственный интеллект — при этом половина нарушает корпоративные нормы и правила.

Читать далее Швейцарцы применяют ИИ на работе — часто в нарушение правил
Нидвальден ужесточил правила пользования смартфонами в школах

Показать больше

Нидвальден ужесточил правила пользования смартфонами в школах

Этот контент был опубликован на С 1 августа 2025 года мобильные устройства в школах кантона можно будет использовать только в учебных целях или при острой необходимости.

Читать далее Нидвальден ужесточил правила пользования смартфонами в школах
Одновременно ведущие экономические объединения страны поддержали правительственный многомиллиардный план экономии бюджетных расходов.

Показать больше

Деловые круги Швейцарии призвали меньше регулировать бизнес

Этот контент был опубликован на Одновременно ведущие экономические объединения страны поддержали правительственный многомиллиардный план экономии бюджетных расходов.

Читать далее Деловые круги Швейцарии призвали меньше регулировать бизнес

В соответствии со стандартами JTI

Показать больше: Сертификат по нормам JTI для портала SWI swissinfo.ch

Обзор текущих дебатов с нашими журналистами можно найти здесь. Пожалуйста, присоединяйтесь к нам!

Если вы хотите начать разговор на тему, поднятую в этой статье, или хотите сообщить о фактических ошибках, напишите нам по адресу russian@swissinfo.ch.

swissinfo.ch - подразделение Швейцарской национальной теле- и радиокомпании SRG SSR

swissinfo.ch - подразделение Швейцарской национальной теле- и радиокомпании SRG SSR