The Swiss voice in the world since 1935

Швейцарский регулятор наказал «Газпромбанк»

The entrance to Gazprombank Switzerland s office on Zollikerstrasse in Zurich
Банк Gazprombank (Schweiz) AG не соблюдал все действующие в Конфедерации предписания по противодействию отмыванию / легализации капиталов. Keystone

Швейцарское Ведомство по контролю за деятельностью финансовых рынков (Eidgenössische Finanzmarktaufsicht / FINMAВнешняя ссылка) сделало по итогам завершенного расследования вывод о том, что банк Gazprombank (Schweiz) AG не соблюдал все действующие в Конфедерации предписания по противодействию отмыванию / легализации капиталов. Поэтому банку на неопределенное время теперь запрещено привлекать новых клиентов.


Процедура проверки на предмет выяснения, насколько банки страны соблюдают действующие в Конфедерации предписания по противодействию отмыванию / легализации капиталов была запущена FINMA еще в 2016 году. Объектами проверки стали более чем 30 банков. По ее итогам в отношении банка Gazprombank (Schweiz) AG было открыто специальное производство. Напомним, что этот финансовый институт фокусируется, прежде всего, на работе с корпоративными клиентами и на выдаче коммерческих кредитов. 

Показать больше

Непосредственным поводом этого производства стала информация, содержащаяся в так называемых «Панамских бумагах». Его итоги стали известны в январе 2018 года. Основываясь на всех имеющихся данных и выводах, ведомство FINMA указало, что в период с 2006 по 2016 годы банк Gazprombank (Schweiz) AG допускал серьезные нарушения действующих в Швейцарии регулирующих предписаний, призванных противодействовать отмыванию / легализации преступных капиталов. Об этом сообщается в пресс-релизе регулирующего ведомства, опубликованном вчера 1 февраля 2018 года.

В этом документе уточняется, что «банк или поздно, или некорректно, проводил категоризацию портфолио своих деловых связей на предмет степени их возможного риска. Подозрительные контакты и трансакции не ставились под вопрос с необходимой долей тщательности». «Спустя рукава» банк относился и к процедурам документального оформления (сделок и трансакций).

Так, он часто довольствовался любыми квитанциями и иными оправдательными финансовыми документами, не разбираясь, насколько они обоснованы. «Информация о подозрительных / сомнительных проводках или трансакциях не передавалась в предписанные сроки в распоряжение Швейцарского мониторингового офиса по противодействию отмыванию/легализации средств («Meldestelle für Geldwäscherei» — «MROS»).

Многие случаи таких упущений касались отношений с клиентами, завязанных еще в период существования банка «Russische Kommerzial Bank AG». Этот финансовый институт был предшественником банка Gazprombank (Schweiz) AG, который, в свою очередь, как отмечает FINMA, многое сделал в плане повышения эффективности, в частности, рискового менеджмента и своих контрольных функций. Тем не менее, FINMA предписывает банку Gazprombank (Schweiz) AG еще раз взяться за эту проблематику.

Регулятор будет осуществлять плотный мониторинг мер, которые этот финансовый институт будет предпринимать в будущем в плане исправления ситуации в области противодействия отмыванию средств. С этой целью им назначен специальный внешний наблюдатель. А пока FINMA запрещает банку расширять свою деятельность в области привлечения новых частных клиентов. Никаких новых договоров с новыми клиентами банк заключать не сможет, существующие отношения подлежат плотному мониторингу.

Показать больше
Здание, в котором находится офис панамской юридической фирмы Mossack Fonseca в Панама-Сити. Произошла утечка 11 миллионов документов из базы данных Mossack Fonseca, якобы разоблачающая уклонение от уплаты налогов и отмывание денег среди мировой элиты.

Показать больше

«Панамские бумаги» и следы в Швейцарии

Этот контент был опубликован на Информационный «вброс» от Международного консорциума журналистских расследований (ICIJ) и швейцарский след.

Читать далее «Панамские бумаги» и следы в Швейцарии

Подготовил: Игорь Петров.

Самое читаемое
5-я Швейцария

Самое обсуждаемое

Новости

Наибольшей популярностью среди пасхальных традиций пользуются шоколадные кролики, а также пасхальные яйца — как цветные крашеные обычные яйца, так и тоже из шоколада.

Показать больше

Только один из пяти швейцарцев отмечает Пасху в церкви

Этот контент был опубликован на Пасха остаётся важной традицией в Швейцарии, однако её религиозное значение отходит на второй план.

Читать далее Только один из пяти швейцарцев отмечает Пасху в церкви
Маркус Мадер (Markus Mäder) возглавляет Государственный секретариат по политике безопасности (SEPOS) в составе Министерства обороны.

Показать больше

Швейцарию подталкивают к увеличению военных расходов

Этот контент был опубликован на На фоне усиления военно-политической напряжённости в Европе Швейцария всё чаще сталкивается с требованиями увеличить военные ассигнования.

Читать далее Швейцарию подталкивают к увеличению военных расходов
Признавшийся в шантаже компании Patek Philippe 61-летний швейцарец оказался связан с представителями силовых структур Швейцарии.

Показать больше

Швейцарец, рассылавший бомбы по почте, был связан с силовиками

Этот контент был опубликован на Признавшийся в шантаже компании Patek Philippe 61-летний швейцарец оказался связан с представителями силовых структур Швейцарии.

Читать далее Швейцарец, рассылавший бомбы по почте, был связан с силовиками
В начале недели после временного смягчения тарифной политики США курс швейцарского франка немного снизился.

Показать больше

Швейцарские предприятия не намерены переезжать в США

Этот контент был опубликован на Валютный рынок стабилизировался, инвесторы переключили внимание на фондовые площадки и действия ЦБ Швейцарии.

Читать далее Швейцарские предприятия не намерены переезжать в США
К 2028 году кантон Женева впервые в истории обгонит Цуг и Цюрих по объёму взносов в пользу менее состоятельных регионов Швейцарии.

Показать больше

Женева станет крупнейшим донором системы NFA

Этот контент был опубликован на К 2028 году кантон Женева впервые в истории обгонит Цуг и Цюрих по объёму взносов в пользу менее состоятельных регионов Швейцарии.

Читать далее Женева станет крупнейшим донором системы NFA
Ожидаемый рост швейцарского валового внутреннего продукта в 2025 году составляет 1,4% — это слабее первоначального прогноза.

Показать больше

Тарифы Трампа затронут Швейцарию, но кризиса пока не будет

Этот контент был опубликован на Швейцарская экономика может быть затронутой таможенными тарифами США, но кризиса не будет: заявление правительства

Читать далее Тарифы Трампа затронут Швейцарию, но кризиса пока не будет
Федеральное Ведомство материально-технического снабжения Вооруженных сил (Armasuisse) запросило кредит в один миллиард швейцарских франков для срочной закупки современных систем ПВО и боеприпасов в ним.

Показать больше

Сколько ракет можно купить на один миллиард франков?

Этот контент был опубликован на Национальный совет хочет срочно пополнить запасы боеприпасов для ПВО — точное количество остаётся засекреченным

Читать далее Сколько ракет можно купить на один миллиард франков?
Ритейлер Migros планирует открыть в городе Херисау (Herisau, кантон Аппенцелль-Внешний) первый в Швейцарии супермаркет с круглосуточным, включая воскресенья и праздничные дни, режимом работы.

Показать больше

Ритейлер Migros откроет первый круглосуточный супермаркет

Этот контент был опубликован на Заявка на получение разрешения уже подана в органы власти. Если проект будет одобрен, то его тестовая эксплуатация начнётся летом 2025 года.

Читать далее Ритейлер Migros откроет первый круглосуточный супермаркет
Заявки на участие в этом конкурсе подали города Аарау, Беллинцона, Лугано, Шаффхаузен, Тун и Цуг.

Показать больше

Какой город станет культурной столицей Швейцарии в 2030 году?

Этот контент был опубликован на Шесть швейцарских городов вступили в борьбу за статус культурной столицы страны 2030 года.

Читать далее Какой город станет культурной столицей Швейцарии в 2030 году?
На упаковке большинства видов шоколада Toblerone вскоре появится швейцарский крест. Такое решение приняла транснациональная корпорация Mondelēz International.

Показать больше

Бренд Toblerone возвращает швейцарский крест на упаковку

Этот контент был опубликован на На упаковке большинства видов шоколада Toblerone вскоре появится швейцарский крест. Такое решение приняла транснациональная корпорация Mondelēz International.

Читать далее Бренд Toblerone возвращает швейцарский крест на упаковку

В соответствии со стандартами JTI

Показать больше: Сертификат по нормам JTI для портала SWI swissinfo.ch

Обзор текущих дебатов с нашими журналистами можно найти здесь. Пожалуйста, присоединяйтесь к нам!

Если вы хотите начать разговор на тему, поднятую в этой статье, или хотите сообщить о фактических ошибках, напишите нам по адресу russian@swissinfo.ch.

swissinfo.ch - подразделение Швейцарской национальной теле- и радиокомпании SRG SSR

swissinfo.ch - подразделение Швейцарской национальной теле- и радиокомпании SRG SSR