瑞银同意为瑞信的失误支付3.88亿美元

瑞银集团在收购其竞争对手瑞士信贷集团后可能将被迫支付多笔和解金，而这只是其中的第一笔。 © Keystone / Ennio Leanza

瑞银集团(UBS)周一(7月24日)宣布，由于瑞士信贷集团(Credit Suisse)与私营投资企业Archegos资本管理的交易，瑞银须向英美两国的监管机构支付3.88亿美元(约合人民币27.71亿元)。

瑞银的前竞争对手瑞信曾卷入多起法律诉讼，而瑞银自上月完成对瑞信的收购后，可能将被迫支付多笔和解金，而此次支付的只是其中的第一笔。

按照和解协议，瑞银需向美国联邦储备委员会支付2.685亿美元(约合人民币19.17亿元)，向英国审慎监管局支付8700万美元(约合人民币6.21亿元)。

以前的报导曾暗示，由于瑞信与已破产美国对冲基金企业Archegos资本管理的交易(英)，美国监管机构可能会对瑞银处以多至3亿美元的罚款，而英国监管机构则会处以多至1亿英镑的罚款。

周一瑞银同时表示，在全面完成对瑞信的收购后，将加强对瑞信的运营与风险管理纪律。

该行还指出，打算“从投资者、客户及员工等利益相关者的最佳利益出发”，解决瑞信剩余的诉讼案件。

就在完成收购之前，瑞银集团曾于5月公布，准备预留出40亿美元，用于应对与收购瑞信有关的潜在诉讼。

薪酬文化

虽然不能处以罚款，但瑞士金融市场监管局(FINMA)已在Archegos事件后下令采取纠正措施，包括改变该行鼓励冒险的薪酬文化。

瑞士金融市场监管局在一份声明中写道：“对于承担特殊金融风险的员工，在确定奖金之前，应先由控制职能部门评估并记录所承担的风险。”

该局补充说：“瑞银集团已经部署了相应规范，瑞士金融市场监管局现在要求使这些规范具有法律约束力。”

该局最后透露，他们还针对一名与Archegos事件有关的未具名前瑞信银行家启动了执法程序。