导航栏目

跳过导航链接

主要功能

瑞士联合银行执行官涉嫌商业诈骗

华尔街内幕交易是“无耻的计划”。

(Keystone)

瑞士最大银行-瑞士联合银行(UBS)-的一执行官被指控参与数百万美元的美国非法内幕交易圈。

美国有关方面对UBS执行董事Mitchel Guttenberg提出的指控是,连续6年给华尔街经纪人提前透露股票升贬值信息以索取回扣。

据规范华尔街市场的美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,简称SEC)称,Guttenberg至少向两个经纪人透露过信息,他们又将其散布给其它方面以促成“上千宗非法交易”,共谋取达1400万美元(合1714万瑞士法郎)的“违法收入”。

这位41岁的执行董事被怀疑一直通过一次性移动电话发送密码信息,并以现金形式获得他的非法所得。

Guttenberg在瑞士联合银行(UBS)投资审核委员会(Investment Review Committee)任职,该委员会负责审核企业股票升值或贬值的分析报告。一旦得到公布,其敏感信息常常会影响股票价格。

SEC声称,驻纽约的Guttenberg于2001年提出该阴谋计划,以付清他向某经纪人欠下的债务。该经纪人也被同时提出指控。

“UBS案”

目前受到指控被怀疑涉嫌两起内幕交易圈的共有14人,包括摩根士丹利(Morgan Stanley)和贝尔斯登(Bear Stearns)的几名职员。这起被SEC称为“UBS案”(UBS scheme)的案件是这两起中较为严重的一起。

“在涉案金额方面,该案数额不及上世纪80年代臭名昭著的那起内幕交易案。但该案影响之坏在于它牵涉面很广,涉及最上层的企业、套头交易资金及其它金融机构,”SEC发言人John Nester告诉swissinfo。

“它是一个无耻的阴谋,那些受委托保护投资者利益的人亵渎了人们的信任,反而以此来中饱私囊。”

如果罪名成立,Guttenberg将被取消在华尔街工作的资格,没收全部非法所得,并会被处以罚款,罚款金额最高可达非法所得的三倍。

SEC没有指明他的个人所得具体金额,但检方律师Jane Peterson告诉swissinfo,由于他是信息的来源,按照法律,他对交易圈成员的所有非法所得负有责任。

Guttenberg于3月1日被司法部的警察拘捕,面临15到90年的最高刑事处罚。

UBS在一项声明中表示,“UBS全力协助有关部门对这位银行职员涉案情节的调查。美国方面的律师认为UBS也是该案的受害者。

“UBS致力于保护其所有信息的完整性,并制定严格措施以避免任何形式的盗用和滥用。任何违犯措施的举动都将受到极其严厉地处罚。”

有报导称Guttenberg被准以获得不带薪假期,银行发言人对此拒绝作出评论。

swissinfo及通讯社

相关信息

对Mitchel Guttenberg的指控涉及由2001-2006年的6年期间。他被怀疑涉嫌参与内幕交易案,涉案范围包括8名证券专业人士、3个套头交易资金、2名股票经纪人和1家短期交易公司。

涉案人员中有一些被怀疑同时卷入另一个交易圈-“摩根士丹利案”,该案的非法收入达60万美元左右(合73.5万瑞士法郎)。Guttenberg没有直接涉入此案,但美国证券交易委员会声称,他的某些伎俩被圈内成员使用。

信息框结尾


链接

×