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腐敗和洗錢:瑞士公司為何總能逍遙法外

總部位於日內瓦的大宗商品貿易公司Gunvor是2019年少數幾家因捲入腐敗或洗錢醜聞而被定罪的瑞士公司之一。 Keystone / Martial Trezzini

瑞士公司經常因牽連國際腐敗和洗錢案件而成為重磅頭條,可最後受到法律懲罰的卻只有少數,透明國際瑞士分部的一份報告指出了瑞士在立法和管轄權方面的不足。

此内容发布于 2021年03月10日 - 09:00

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透明國際(TI)提出,瑞士公司這種逍遙法外的現象該結束了。瑞士於2003年引入了公司責任法(《刑法》第102條),自此,如果一家公司未採取適當和必要的措施來防止腐敗或洗錢事件發生,就有可能受到起訴。畢竟這是嚴重的刑事犯罪。

然而,儘管瑞士公司頻繁捲入貪污、洗錢醜聞,但透明國際-這個世界上最重要的非政府反腐敗組織的數據卻顯示,在過去20年中,瑞士僅有8起貪污、洗錢領域的判決記錄。

最近的一個案例是2019年對Gunvor公司的判決, 瑞士總檢察院對這家位於日內瓦的原物料公司處以總計9400萬瑞郎的罰款,其中400萬是對該公司與剛果共和國和象牙海岸的腐敗案件有所牽連的處罰。

聖加侖大學2016年和庫爾應用科技大學2012年的調查顯示,約有20%在海外有業務的瑞士公司牽涉貪汙。透明國際表示,而相對較少的犯罪數字說明,瑞士的法律及其實施過程都存在漏洞。

法國榜樣

“與鄰國相比,瑞士的監管工作做得太少,”瑞士透明國際負責人Martin Hilti說,鼓勵企業自首,並與司法機關合作維護法律及其實施的鼓勵措施實在太少。

但他說,如果沒有合作,便很難收集證據,尤其是涉及到有國際糾葛的大案。 ”如果沒有企業的自首和協作,就很難向企業追責,“Hilti表示。

“與鄰國相比,瑞士的監管工作做得太少。”

Martin Hilti,瑞士透明國際負責人

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該報告將法國和英國列為法律嚴格、具有良好表現的國家。在法國,如果被告公司與檢方簽訂協議,法院可將其免責,但必須履行一定的義務,其中包括遵從合規計劃,自2016年該規範生效以來,受到法律制裁的法國企業數量明顯增多。

打破惡性循環

透明國際組織建議瑞士也效仿法國,尤其是應該對那些主動自首的企業予以免責。

立法機構和檢察院也應該更好地規範法院訴訟之外的處理機制。 “如果確切地知道程序是怎樣的,需要多長時間,以及他們有可能受到什麼影響,企業一定會有所行動。因為很多情況下他們陷入腐敗事件的魔圈裡惡性循環,無法自拔,"Hilti說。

透明國際還提出了其他不足之處,比如,制裁的力度不夠,罰款上限500萬法郎應該上提,而且公司一旦被定罪,應在刑事登記冊上登記。

此外,該非政府組織還譴責瑞士官方的做法缺乏透明度,之前對於所有犯事公司的判決都是在封閉的刑事訴訟中做出的。

這些訴訟案90%都是在瑞士審理,這樣就不會有任何人向法院提出申訴,因此程序更為潦草簡單。對透明國際來說,這種做法違背了透明原則。

艱難的改革進程

自生效以來,公司責任法就經常被列入議會討論議程。然而迄今為止,所有有關擴大刑事規範的議會干預計劃都遭遇否決。

瑞士總檢察院就議會將要討論的刑法改革提出了一項新的法律規則-”公司延遲起訴“。這種庭外和解的做法,可以在一定時間內暫緩起訴。

如果被告公司在這段時間內履行了對聯邦檢察院的義務,訴訟程序可能會中止。否則,聯邦調查人員會向法院提出指控。但瑞士政府卻未考慮聯邦調查機構提出的這一修法建議。

(譯自德文:楊煦冬)

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