Multa de 200 millones de dólares para UBS y Credit Suisse
Los dos mayores bancos suizos han sido multados con 200 millones de dólares cada uno (199 millones de francos) en el marco de una investigación a gran escala en Estados Unidos sobre la falta de conservación de las comunicaciones electrónicas.
La Comisión del Mercado de Valores (SECEnlace externo por sus siglas en inglés) y la Comisión de Negociación de Futuros de Materias Primas (CFTCEnlace externo por sus siglas en inglés) afirmaron en declaraciones separadas el martes que habían multado a 16 empresas financieras por un total de 1 800 millones de dólares después de que el personal hubiera discutido acuerdos en sus dispositivos y aplicaciones personales. Además de los dos bancos suizos, los grupos implicados son Barclays, Bank of America, Citigroup, Goldman Sachs y Morgan Stanley.
Los investigadores señalaron que, entre enero de 2018 y septiembre de 2021, el personal de los bancos se comunicó de forma rutinaria sobre asuntos comerciales, como acuerdos de deuda y acciones, con colegas, clientes y otros asesores de terceros, utilizando aplicaciones en dispositivos personales, como mensajes de texto y WhatsApp.
Las entidades no conservaron la mayor parte de esos chats personales, violando las normas estadounidenses que exigen a los corredores de bolsa y a las instituciones financieras mantener registros de las comunicaciones comerciales. Eso obstaculizó probablemente la capacidad de los organismos autoritarios de reunir pruebas en otras investigaciones no relacionadas, añadieron los investigadores.
Cuestión de confianza
“Las finanzas dependen, en última instancia, de la confianza. Al no cumplir con sus obligaciones de registro, los participantes en el mercado a los que hemos acusado hoy no han mantenido esa confianza”, aseguró Gary Gensler, presidente de la Comisión de Valores y Bolsas de Estados Unidos.
“Las acciones de hoy -tanto en términos de las empresas implicadas como de la cuantía de las sanciones ordenadas- subrayan la importancia de los requisitos de mantenimiento de registro. Si hay acusaciones de infracción o mala conducta, debemos poder examinar la contabilidad registrada de una empresa”, destacaba Gurbir Grewal, director de la División de Control de la SEC.
Las instituciones, que cooperaron con la investigación, han comenzado a aplicar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento, añadió la SEC.
Según la agencia de noticias Reuters, un portavoz de UBS señaló que el banco estaba satisfecho de haber resuelto el asunto; Credit Suisse declinó hacer comentarios.
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