UBS e Credit Suisse multados em 200 milhões de dólares

Os corretores discutiam rotineiramente os negócios em dispositivos privados, sem armazenar as comunicações. © Keystone / Gaetan Bally

Os dois maiores bancos suíços foram multados em 200 milhões de dólares (CHF199 milhões) cada um como parte de uma investigação em larga escala nos EUA sobre uma falha em preservar as comunicações eletrônicas.

A Securities and Exchange Commission (SECLink externo) e a Commodity Futures Trading Commission (CFTCLink externo) disseram em declarações separadas na terça-feira que tinham multado 16 empresas financeiras num total combinado de US$1,8 bilhões depois que o pessoal discutiu acordos sobre seus dispositivos e aplicativos pessoais. Além dos dois bancos suíços, os grupos envolvidos incluem Barclays, Bank of America, Citigroup, Goldman Sachs, e Morgan Stanley.

Os investigadores disseram que de janeiro de 2018 a setembro de 2021, o pessoal dos bancos se comunicava rotineiramente sobre assuntos de negócios, tais como negócios de dívida e patrimônio líquido com colegas, clientes e outros consultores terceirizados utilizando aplicativos em dispositivos pessoais, tais como mensagens de texto e WhatsApp.

As instituições não preservaram a maioria dessas conversas pessoais, violando as regras dos EUA que exigem que os corretores e as instituições financeiras preservem as comunicações comerciais. Isso provavelmente impediu a capacidade das agências de reunir provas em outras investigações não relacionadas, disseram.

Questão de confiança

“As finanças, em última análise, dependem da confiança. Ao não honrar suas obrigações de manutenção de registros e livros de registros, os participantes do mercado que cobramos hoje não conseguiram manter essa confiança”, disse Gary Gensler, presidente da Comissão de Valores Mobiliários e Bolsas dos EUA, em uma declaraçãoLink externo.

“As ações de hoje – tanto em termos das empresas envolvidas quanto do tamanho das penalidades ordenadas – ressaltam a importância dos requisitos de manutenção de registros: eles são sacrossantos. Se houver denúncias de má ação ou conduta, devemos ser capazes de examinar os livros e registros de uma empresa”, disse Gurbir Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC.

As instituições, que cooperaram com a investigação, começaram a implementar melhorias em suas políticas e procedimentos de conformidade, disse a SEC.

De acordo com a agência de notícias Reuters, um porta-voz do UBS disse que o banco estava satisfeito por ter resolvido o assunto. Credit Suisse se recusou a comentar, disse a Reuters.