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巴克莱瑞信付近52亿元 和解暗池交易案

此内容发布于 2016年01月31日 - 20:35

(法新社华盛顿31日电) 美国证券管理委员会(SEC)今天表示,巴克莱和瑞士信贷所谓的暗池交易被控违反联邦证券法,两家公司共计将支付1.543亿美元(新台币51.77亿元)和解此案。

巴克莱(Barclay)坦承有错,将支付7000万美元和解,瑞士信贷(Credit Suisse)则将付出8430万美元。

暗池交易(dark pool)允许客户匿名交易巨量股票,只在交易完成后公布价格,避开公开交易所要求的买进和卖出报价。

证管会执法部门主任席瑞斯奈(Andrew Ceresney)表示:「暗池交易在当前股票市场扮演重大角色,那些经营此类交易平台的公司必须确保没有在实质运作方面误导客户。」

监管人员表示,暗池交易这类的交易平台亟需监督,近年来暗池交易占整体股票交易比例攀升。

彭博报导,纽约州检察长史奈德曼(Eric Schneiderman)表示:「这些案件代表从我们开始起诉巴克莱以来,对抗暗池诈欺首次主要胜利。这些对抗措施包括协同一致且积极的政府行动,坦承错误,以及具体改革,以保护投资人不受掠夺性、高频交易商伤害。

根据证管会声明稿,巴克莱坦承误导投资人,违反证券法,同意和解,也同意成立1个独立监督者。

瑞信在和解案中既没坦承有错,也没否认。瑞信发言人声明表示:「我们乐见和证管会及纽约州检察长达成和解。」(译者:中央社刘淑琴)

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