瑞士贸易商与俄罗斯石油市场的暧昧关系
自2022年2月俄罗斯入侵乌克兰以来，西方实施的对俄制裁导致全球石油贸易格局发生剧变。
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在瑞士这个重要的石油贸易中心，许多传统的市场参与者已经退出石油贸易市场，取而代之的是一批不透明的、“突然出现”的贸易商，他们的交易行为与一些瑞士公司惊人地相似。几乎不可能追踪到这些新贸易商的背后是谁，以及是否有瑞士公民和公司参与。
俄罗斯入侵乌克兰招致欧盟、美国及富裕的七国集团(G7)对俄罗斯的个人、企业及贸易实施制裁。瑞士也同欧盟保持一致，于今年3月实施了欧盟的第十个一揽子制裁方案。
然而这未能阻止国际社会-包括不少非政府组织及最近七国集团在内-批评瑞士做得还不够。他们点名批评的是瑞士冻结的俄罗斯资产数量有限，同时主张瑞士可加大力度强制实施制裁。
在这个系列中，我们会审视瑞士为遵从国际标准而采取的步骤，以及在哪些方面依然停滞不前。我们同时对制裁理由提出质疑，讨论制裁对基于瑞士的大宗商品贸易造成的后果。我们还会分析在瑞俄罗斯资产，了解某些俄罗斯寡头如何规避制裁。
维多(Vitol)的首席执行官拉塞尔·哈迪(Russel Hardy)表示：“业务已经发生大规模转移，从西方公司转向新兴贸易公司或俄罗斯专业贸易商。”维多是全球最大的独立石油贸易商，总部位于日内瓦和阿姆斯特丹。
石油贸易和运输限制是对俄制裁的部分手段。2022年6月，瑞士加入欧盟实施的对俄制裁，逐步禁止从俄罗斯海运原油。今年2月，瑞士政府与欧盟和G7成员国一道，对俄罗斯燃料油和成品油价格设定上限。自去年12月起，直接从俄罗斯购买的原油价格上限为每桶60美元。
俄乌战争爆发前，石油销售占俄罗斯预算收入的30-35%，使其成为制裁的明显目标。据瑞士非政府组织“公众之眼”(Public Eye)报道，欧洲是俄罗斯原油的最大买家，其中50%-60%的原油经由托克(Trafigura)、维多、嘉能可(Glencore)和贡渥(Gunvor)等瑞士大宗商品贸易公司进行交易。
托克和维多在三月份表示，他们现在只出口有限的俄罗斯成品油，同时遵守国际规则，这是一项复杂的任务，这些公司的内部合规团队必须昼夜不停地工作。
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巨头离场
与俄罗斯进行石油贸易充满着道德与法律挑战，对于为石油贸易商提供信贷的银行来说，这是一片声誉雷区。然而，对于那些在暗处灵活运作、对违反制裁风险无所畏惧的新玩家来说，这也成了一个有利可图的机会。
2022年3月，能源巨头英国石油公司(BP)、壳牌(Shell)和挪威国家石油公司(Equinor)放弃了他们在俄罗斯的业务，瑞士贸易商紧随其后采取行动。据估计，战争爆发前，维多、托克、嘉能可和贡渥四家公司每天经手的俄罗斯石油超过100万桶，相当于该国每日原油销量的八分之一。但自2022年夏季以来，这些主要贸易公司已正式与俄罗斯市场切割。
去年7月，托克出售了东方石油公司(Vostok Oil)10%的股份，这部分持股一直颇具争议，该项目公司由俄罗斯国有石油公司Roseneft领投，旨在开发北极地区的石油和天然气。维多于12月出售了其持有的东方石油的股份。据《金融时报》报道，这两笔股权都被一家名为Nord Axis Limited的小公司接手，该公司在俄罗斯入侵乌克兰的前一周在香港注册。
这些贸易巨头离场导致的供给缺口主要被俄罗斯和中国的国有公司以及在低透明度司法管辖区注册、并未加入西方对俄制裁的众多小公司填补。非政府组织和石油行业领导者认为，其结果是一个更加分散且不透明的石油市场。
哈迪表示：“总的来说，人们的想法是：这种状况总体上不太好——这些新进公司的贸易透明度肯定不如西方公司。”
这些“突然出现”的贸易商以及他们与瑞士的关系已经成为《金融时报》、“公众之眼”和“全球见证组织”(Global Witness)的调查对象。特别是两家公司——Paramount和Sunrise，他们在瑞士以外有同名企业，一直引人关注：他们经营的隐秘性极强，让人根本无法查清他们的股权结构，以及他们是否违反了制裁或价格上限规定。
“全球见证组织”的资深活动人士马伊·罗斯娜(Mai Rosner)表示：“问题在于我们不知道这些公司背后的控制人是谁，因为他们通常没有网站，也无法与他们取得联系。他们非常不透明，我们无法了解最终是谁在操控他们。”
这些新贸易商所在的司法管辖区几乎不要求披露信息。例如，在迪拜，私人公司没有义务披露董事或其股东的姓名。于是焦点便落在了Paramount Energy & Commodities DMCC公司身上，这是一家不久前在阿联酋出现的贸易商，他们仿照了总部位于瑞士的Paramount Energy & Commodities SA公司的石油贸易流程。他们的名称和贸易模式很相似，因此吸引了不少关注，也让人们思考如何确保国际制裁的落实。
在调查贸易商是否遵守每桶60美元的原油价格上限时，罗斯娜偶然发现了Paramount Energy公司。
她表示：“石油是克里姆林宫作战资金的重要来源。”
不透明的联系
她的研究主要关注从俄罗斯的科兹米诺港流向外界的ESPO混合原油，因为其交易价格高于去年12月G7设定的每桶60美元上限。大宗商品数据分析公司Kpler的数据显示，今年1月和2月，作为ESPO混合原油的最大贸易商之一，Paramount SA明显违反了这一价格上限。
2022年4月，“公众之眼”发布了这个神秘贸易商的详细信息。今年3月，“全球见证组织”和《金融时报》分别发布的调查报告显示，这个贸易商似乎已在2022年6月将其俄罗斯石油业务转移到迪拜的Paramount DMCC公司。
罗斯娜表示：“很难相信这两个实体没有任何关系。两家公司均声称它们独立运营，Paramount SA的创始人并未直接持有Paramount DMCC的股份，尽管有报道称他现在居住在迪拜，并且Paramount DMCC已接手了Paramount SA曾在科兹米诺和中国之间开展的所有贸易。”
她并没有指控这些公司违反了国际制裁或价格上限规定。“全球见证组织”的报告指出，只要位于迪拜的实体没有欧洲雇员，在欧洲没有业务，也没有被欧洲实体控制，那么Paramount DMCC就有可能在运营时不受价格上限的约束。这也使得两家公司的所有权和控制权问题变得愈发重要。
法律漏洞
根据日内瓦的公共信息记录，此人负责管理Paramount SA。据《金融时报》报道，另一名瑞士公民在迪拜公司的登记信息中被列为Paramount DMCC的董事， 但其律师表示，此人已不再担任此职务。
与欧洲和美国的立法不同，瑞士的制裁法并不适用于居住在国外的公民。“公众之眼”在今年三月发布的报告《俄罗斯石油在瑞士：虚假的告别？》中指出，这个漏洞相当于“邀请具有全球业务布局的贸易商通过对其组织架构稍作调整来规避制裁”。
Paramount SA坚称其行为完全合法。在一份给瑞士资讯的声明中，该公司表示，尽管Paramount DMCC是其子公司，但它是一个独立的法律实体，受阿联酋法律而非瑞士法律的约束。
在一封电子邮件中，该公司表示：“Paramount SA坚决否认任何关于它违反俄罗斯石油价格上限或任何其他制裁的指控。Paramount SA在2022年9月就已经停止所有涉及俄罗斯原油和石油产品的交易，这远远早于价格上限的生效日期。其所有活动均严格遵守制裁规定，以及更广泛的适用于其活动的所有法律。”
“公众之眼”的报告还揭示了Sunrise公司的行为，这家公司在2022年9月从科兹米诺港接收了四船货物，差不多有40万吨原油。在瑞士的商业登记系统中，一家名为Sunrise Trade SA的公司于2020年在一家托管人名下注册。该公司朴素的网站称，公司在全球和俄罗斯各地交易原油、成品油和石化产品。2022年，一家名为Sunrise X Trading的公司在香港注册。在没有政府当局正式调查的情况下，很难确定两家公司之间的确切联系。瑞士资讯尝试联系这家瑞士公司，未果。
“公众之眼”的研究员阿加特·杜帕克(Agathe Duparc)表示：“瑞士至今还没有一个公开的公司受益人登记制度，只有在开展调查时，政府当局才能访问这些数据。这是一个很大的问题。”
在当前制度设计下，俄罗斯石油仍在全球市场中流通。由于西方制裁体系的一处漏洞，原油可以经过提炼加工后被运往世界任何角落，甚至经过提炼后还能重新流入欧洲且不招致任何惩罚。对于那些并未签署制裁协议的国家的炼油厂而言，这意味着巨大的商机。据“全球见证组织”统计，2023年1月，印度进口了超过5’700万桶俄罗斯原油，同比增加近20倍。它对Kpler数据的分析显示，2022年土耳其从俄罗斯进口了1.43亿桶原油，比2021年增长了50%。
“由于存在这个成品油贸易漏洞，俄罗斯原油会被运至第三国的炼油厂，然后转化为柴油或汽油等其他产品，之后进入欧洲，”罗斯娜解释说。“全球见证组织”指出，有一家土耳其炼油厂几乎只接收俄罗斯原油，然后由包括维多公司在内的主要石油贸易商将加工后的柴油出口至欧盟。
有关原油禁运和价格上限的规定很复杂，导致难以遵守和执行。比如，瑞士没有自己的制裁管理机构，因此必须依靠各州、银行或联邦机构来报告违反价格上限和制裁方案的情况。
瑞士联邦经济事务秘书处(SECO)公开表示，它并不负责监督合规情况。联邦总检察长办公室表示，只有在联邦经济事务秘书处提出要求的情况下，它才能对涉嫌违反制裁的行为进行调查，但对于联邦经济事务秘书处是否提交过任何此类要求，它则婉拒置评。当瑞士执行制裁时，如果两个公司虽有关联，但在不同管辖区运营，关于该如何给这种情况定性，联邦总检察长办公室也拒绝置评。
“我们只能指望在瑞士经营的公司遵守瑞士法律，”瑞士联邦经济事务秘书处国秘海伦·布德里格(Helene Budliger)在三月份的一次瑞士电视采访中说，“我们既不是警察，也不是检察官。”
几十年来，瑞士一直以维护境内经商人员的保密权为荣，但俄罗斯入侵乌克兰所导致的连锁反应让瑞士的做法招致了责难的目光。乌克兰官员和美国立法者以及众多非政府组织都表示，瑞士当局应该更积极地实施制裁。
“公众之眼”的杜帕克说：“乌克兰战争让人们看到了瑞士在反腐败、反洗钱和执行制裁方面的所有不足之处。”
(译自英语：瑞士资讯中文部)
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